г. Москва, ул. Ленинская слобода, д. 19,
БЦ "Omega Plaza", 2-й эт., оф. № 2040

«Кто есть кто» на финансовом рынке: обновлены стандарты ИСО на LEI-коды

  • 27.08.2020
  • «Кто есть кто» на финансовом рынке: обновлены стандарты ИСО на LEI-коды
Обладание информацией о том, кто есть кто на финансовом рынке, а также понимание того, кто кем владеет, имеют фундаментальное значение, когда речь заходит об обеспечении максимально возможной прозрачности и безопасности финансовых операций. 

Идентификационный код юридического лица (Legal Entity Identifier; LEI) обеспечивает столь необходимую прозрачность и повышает безопасность. Применение этого инструмента способствует созданию общедоступного глобального каталога участников финансового рынка. 

Регламентируются LEI-коды добровольными основанными на консенсусе стандартами от Международной организации по стандартизации (International Organization for Standardization; ISO; ИСО). Причем соответствующие документы только что были обновлены. Актуализация была призвана превратить их в еще более полезные инструменты для построения светлого финансового будущего в глобальном масштабе.

Все мы помним мировой финансовый кризис 2008 года, который вывел на первый план проблему выявления и отслеживания операций в международной финансовой системе. Создание способа четкой и однозначной идентификации юридических лиц с применением уникальных идентификаторов помогло решить эту проблему, позволив глобальным регулирующим органам легко собирать информацию о таких юридических лицах из многих источников.

Для этого под эгидой организации G20, одной из целей которой является стимулирование международного экономического сотрудничества, было инициировано создание идентификатора юридического лица LEI. 

Уникальный 20-значный код позволяет получить важную информацию о субъекте хозяйствования, участвующем в той или иной операции, включая сведения о его структуре собственности. Метод создания таких кодов определен в стандарте ИСО 17442, который только что был обновлен. Первоначально опубликованный как отдельный документ, данный инструмент стандартизации теперь состоит из двух частей. 

Специалисты пошли на его разделение с тем, чтобы предоставить заинтересованным сторонам больше информации, добиться повышения уровней четкости и прозрачности, а также обеспечить соответствие потребностям отрасли. Рассмотрим отдельные части: 

  • ИСО 17442-1:2020 "Финансовые услуги - Идентификационный код юридического лица (LEI) - Часть 1: Присваивание" определяет минимальные элементы схемы идентификатора юридического лица, которая является четкой и однозначной, а также позволяет идентифицировать юридические лица, имеющие отношение к любой финансовой операции (включая банки, финансовые компании, любые организации, выпускающие ценные бумаги, зарегистрированные на фондовой бирже субъекты, пенсионные фонды и многие другие структуры). 
  • ИСО 17442-2:2020 "Финансовые услуги - Идентификационный код юридического лица (LEI) – Часть 2: Применение в цифровых сертификатах" дополняет первую часть, предоставляя руководящие указания относительно того, как встраивать LEI-коды в цифровые сертификаты.

Документы ИСО 17442-1 и ИСО 17442-2 были подготовлены и опубликованы рабочей группой РГ / 4, которая функционирует в рамках подкомитета ПК "Справочные данные для представления финансовых услуг" при техническом комитете ИСО / ТК 68 "Финансовые услуги". 

Представители рабочей группы экспертов, которая готовила эти международные добровольные основанные на консенсусе стандарты, отмечают, что их подготовка на основе пересмотренной версии ИСО 17442 была необходима и для отражения изменений в политике. Это также позволило учесть опыт, извлеченный из отзывов конечных пользователей, которые были получены за период с момента публикации ИСО 17442.

С тех пор, как был впервые внедрен стандарт ИСО 17442, политическое мышление регулирующего сообщества претерпело изменения. Поэтому важно было сделать так, чтобы свежие стандарты отражали эти этот прогресс.

Перечень нововведений и улучшений включает в себя изменения, связанные с правомочностью международных филиалов юридических лиц. Также были добавлены механизмы записи LEI- данных, относящихся к материнским компаниям и статусу организации. Кроме того, авторы документов попытались обеспечить как можно более высокую ясность в отношении существующих атрибутов и решить ряд других важных задач.

Поделиться с друзьями!

Теги: ISO ИСО идентификационный код юридического лица ИСО 17442-1 ИСО 17442-2 финансовые услуги LEI LEI-код


Подписка
Оставьте ваш e-mail, чтобы получать новости